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利爾化學(xué)關(guān)于上市公司內(nèi)控規(guī)則落實(shí)專項(xiàng)活動(dòng)的整改計(jì)劃

責(zé)任編輯：本站編輯 來源：農(nóng)藥工業(yè)網(wǎng) 日期：2011-09-20

    根據(jù)深圳證券交易所“關(guān)于開展‘加強(qiáng)中小企業(yè)板上市公司內(nèi)控規(guī)則落實(shí)’專項(xiàng)活動(dòng)的通知”的要求，利爾化學(xué)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，以及深圳證券交易所有關(guān)內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)則和公司內(nèi)部治理制度，對(duì)照《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)控規(guī)則落實(shí)自查表》，認(rèn)真核查了公司內(nèi)控規(guī)則落實(shí)情況，并結(jié)合公司實(shí)際情況制定了整改計(jì)劃。 
    一、公司內(nèi)部控制落實(shí)方面存在的有待改進(jìn)的問題： 
     1、公司控股子公司尚未建立重大事項(xiàng)報(bào)告制度。 
     2、公司尚未與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽署《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。 
     二、整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人： 
    1、公司控股子公司建立重大事項(xiàng)報(bào)告制度問題 
     整改措施：公司將積極推動(dòng)控股子公司制定滿足上市公司監(jiān)管要求又符合其自身實(shí)際的《重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告制度》，并將進(jìn)一步督促控股子公司按照上市公司的規(guī)范性要求，不斷完善治理制度，提升公司治理及內(nèi)部控制的整體水平。 
     整改時(shí)間：2011年10月31 日前完成 
     整改責(zé)任人：總經(jīng)理、董事會(huì)秘書 
    2、公司與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽署《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》問題。 
     整改措施：公司將積極與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓券商業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行聯(lián)系，盡快簽署《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，并報(bào)深圳證券交易所及相關(guān)部門備案。 
    整改時(shí)間：2011年11月30 日前完成 
    整改責(zé)任人：董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書 
                                      - 1 - 
    三、其他需要說明的事項(xiàng) 
    以上為我公司關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)控規(guī)則落實(shí)的整改計(jì)劃，歡迎監(jiān)管部門和廣大投資者來電來函對(duì)我公司內(nèi)控工作進(jìn)行評(píng)議并提出整改意見和建議。 
                                                  利爾化學(xué)股份有限公司董事會(huì) 
                                                         2011年9 月19 日 

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